为确保世界领先地位和技术优势、维护国家安全,出口管制一直是美国国家战略的重要组成部分。8月1日,美国商务部工业和安全局(BIS)以维护国家安全与外交政策利益为由将44家中国实体机构列入美国《出口管理条例》(EAR)的实体名单,涉及电子、航天等领域的中方8个实体机构及36个附属机构。此举增加了舆论对于美对华出口管制趋严的担忧。
认识出口管制
EAR是根据《出口管理法》制订的一系列法规,对某些原产于美国的商品(包括外国制造的包含某些原产于美国的商品、技术或软件的商品)进行出口管理。一般来说,寻求出口、再出口或(国内)转卖EAR管制商品的公司,取决于购买方和目的地国家和地区,以及出口货物最终用途,必须向BIS取得许可或者许可豁免。
此次列入EAR名单的包括中国航天科工股份有限公司第二院及下属研究所、中国电子科技集团公司第13研究所及关联和下属单位等44家单位。
金杜律师事务所律师罗华介绍,被列入实体名单意味着,最终用户审查委员会(ERC)已经认定,名单上企业实体的行为与美国国家安全和外交政策利益相悖,或有造成与美国国家安全和外交政策利益相悖的重大风险。因此,EAR对向实体名单上的公司出口、再出口和(国内)转卖原产于美国的管制商品和技术施加了额外的许可要求,并缩小了许可豁免的适用范围。
针对新增的44家中国公司,BIS规定,在许可申请的审查中适用“驳回推定”,且对这些公司不适用许可豁免。罗华提醒,尽管这些中国公司被列入实体名单,但由于EAR仅管辖向实体名单上的公司实体出口、再出口和(国内)转卖特定商品,因此这些中国公司仍可以将商品和服务出售给在美国的购买方。但如果涉及的商品是EAR规定的管制商品,这些中国公司实体仍必须遵守EAR,否则会因违反EAR而受到处罚。
对华出口管制收紧
为了防止美国丧失在高科技领域的领导力,美国正在对出口管制法规进行系列改革,其中也包括调整对华出口管制政策,或进一步提高高技术转让门槛,加强对技术和产品的管控。
长期以来,美国对华出口管制均相对严格。文涛宏观债券研究的黄文涛列举了一组数据加以佐证。BIS的数据显示,在2016年中国自美国进口的1150亿美元商品中,有22.7%的商品受到了BIS出口管制条例的监控,这一比例远高于14.3%的世界平均水平。尽管企业为出口中国递交了更多的“出口许可证”申请,但对华许可证获批比例仍低于世界平均水平。同时,美国虽一直致力于简化审批流程,缩短出口许可审理时间,但美对华出口许可审理周期为31天,高于23天的世界平均水平。这也从侧面反映出中国企业获得许可证申请的难度较大。
在高科技领域,美国无疑更具比较优势。在通过许可证方式实现的美国对华出口中,用于制造半导体器件或材料的设备、压力传感器、化学制造设备及质谱仪四项稳居前四位,均为高技术产品。近年来,美国对华高科技产品的出口占比始终高于世界平均水平。2017年,美国对中国出口的高科技商品达356亿美元,占对华出口总额的27.4%,高于全球平均的22.9%。
但是在两国高科技产品贸易中,美方呈现的却是逆差,且近年来还有扩大的态势。“中美高科技产品贸易格局与两国的比较优势是相背离的。”黄文涛解释道,中国出口的大多数高技术产品是由外资企业实现的,中国自身的技术增值部分并不高。据2017年中国高技术产业统计年鉴显示,2016年中国内资企业出口的高技术产品金额占比不足四分之一。在电子及通信设备制造业、计算机及办公设备制造业两个出口金额最大的行业,内资企业的出口占比仅为26%和7%。此外,美国对华高技术产品更严格的出口限制可能在一定程度上影响了美国比较优势的发挥。
信息来源:国际商报